2024年證券從業金融基礎知識題庫5000題精選

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證券從業金融基礎知識題庫5000題篇一

代表1/10以上表決權的股東、1/3以上的董事或監事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應當自接到提議后10日召集董事會會議

股東大會特別職權---審議以下事件

1. 如下擔保：

達到或超過凈資產的50%

達到或超過總資產的30%

為資產負債率超過70%的對象擔保

單筆擔保額超過凈資產10%

2. 公司在1年內購買、出售重大資產超過公司總資產30%的事項

3. 批準變更募資金用途事項

4. 股權激勵計劃

5. 法律、行政法規、部門規章或公司章程規定應當由股東大會決定的其他事項

以上245+以及需要以特別決議通過的其他事項---應當由出席股東大會的股東2/3通過

重大關聯交易：與關聯人達成的總額高于(300萬)、或(高于最近經審計凈資產值的5%)

保薦期間：(持續督導)

主板(9號): 首次公開發行---證券上市當年當年剩余及其后2個會計年度;發行新股、可轉換債券---1個。

創業板(28號---2009 7 20)：首次公開發行3個;發行新股、可轉換債券2個;申請恢復上市1個

中小板：深圳交易所要求的各種情況下(控制人發生變化、重新聘請等等)都是1個完整會計年度

9 、28是對發行申請文件的最低要求

內地企業在香港創業板上市：

新申請人在任何上市申請之前，須根據合約在一段固定期間內委聘保薦機構---這個期間應至少涵蓋上市財政年度的余下時間及其以后2個財政年度

境內上市企業到境外上市：

財務顧問自公司到境外上市當年剩余時間及其后1個完整年度，持續督導上市公司維持獨立上市地位

詢價結束后：發行數量在4億股以下的，提供有效報價不足不足20家的;或者4億股以上，不足50家的 ---不能確定發行價格

(1)向戰略投資者配售：首次公開發行股票數量在4億以上，可以向戰略投資者配售股票，承諾持有期不低于12個月;

(2) 網下配售：發行數量少于4億股，配售數量不超過20%;在4億股以上，不超過50%。 詢價對象應當承諾持有期不少于3個月。本次發行的股票向戰略投資者配售的，發行完成后無持有期限至的股票數量不低于25%

(3)超額配售選擇權：發行數量在4億股以上，

高級管理人員下列情形不得轉讓其所持本公司股份：

{自股票上市之日起1年內;

高級人離職半年內;

高級人承諾一定期限內不轉讓，還處于這個期限內的;}

高級人在任期間每年通過集中競價等轉讓的股份不得超過其所持本公司股份總數的25%,司法強制執行等情況除外

高級人所持的股不超過1000股的，可一次性全部轉讓，不受以上限制

可轉換公司債券

要披露的情況：可轉換公司債券轉換為股票的數額累計達到總額10%;為轉換的可轉換公司債券數量少于3000萬元;

付息與兌付：約定的付息日和債券期滿前3~5日內披露公告

轉股與股份變動：可轉換公司債券轉股前3日披露實施轉股的公告

贖回與回售：全部都是5日內至少公布3次;+變更募集資金投資向你要的，上市功蓋應當在股東大會通過決議后20個交易日內賦予可轉換公司債券持有人1次回售的權利

停止交易：可轉換公司債券轉換期結束的20日前，至少發布3次提示公告，提醒投資者在結束前10日停止交易

公開發行可轉換公司債券應當提供擔保，但最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元的公司除外

商業銀行長期次級債務：距到期日5年，開始20%的折舊

保險公司定期債務：(注意：它的償還只有在確保償還次級債務本息后償付能力充足率不低于100%的前提下)剩余年限在1年以內的，折算比例為80%;2年 60%;3年 40%;

4年 20%;4年以上 0

證券公司長期次級債務：

---到期期限在5、4、3、2、1年以上的，原則上分別按100%、90%、70%、50%、20%比例計入資本;

---資格：借入次級債務計入凈資本的數額不得超過凈資本的50%

混合資本債券：期限在15年以上、發行之日起10年內不可贖回

在商業銀行最多可以發行占核心資本50%的次級債務計入的情況下，可以發行一定混合資本債券，填補現有刺激債務和一般準備等附屬資本之和不足核心資本100%的差額部分，提高附屬資本在監管資本中的比重

公司債券：6個月內首期發行，24個月內發行完。

首期發行數量應當不少于總發行數量的50%

短期融資券：注冊會議原則上每周召開1次，注冊會議由5名注冊委員參加;2名及以上的委員不同意交易上協會就不接受注冊。

注冊有效期為2年;企業在有效期內可一次發行或分期發行短期融資券;企業應在注冊后2個月內完成首期發行;企業如分期發行，后續發行應提前2日向交易商協會備案;

交易商協會不接受注冊的，企業可于6個月后重新提交注冊文件;

首期發行短期融資券的，至少于發行日前5個工作日公布發行文件;后續發行，至少于3日公布

證券從業金融基礎知識題庫5000題篇二

證券從業資格考試題庫

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